Documentele trebuie să includă cel puțin:
· datele de identificare ale persoanei fizice,
· data decontării tranzacției,
· tipul instrumentelor achiziționate (acțiuni/obligațiuni/ETF),
· valoarea achiziției,
· confirmarea că emitentul documentului este un intermediar definit potrivit legislației.
Nu există un formular tipizat — orice document oficial emis de intermediar este acceptat.