Sondaj KYC investitional
Sondaj KYC investitional reprezinta un proces de control prin care sunt identificate, documentate sau escaladate situatiile cu risc ridicat. In practica de risc si control intern, termenul trebuie citit alaturi de deviatie fata de planul investitional, profil comportamental de investitor, chestionar de profilare a riscului si apetit la risc, deoarece aceste elemente arata cum sunt identificate riscurile, cine raspunde pentru ele si ce mecanisme de limitare sau escaladare exista. El este folosit pentru configurarea controalelor, evaluarea expunerilor, prioritizarea alertelor si sustinerea deciziilor prudentiale sau de conformitate. Relevanta termenului creste atunci cand este analizat impreuna cu guvernanta, calitatea modelelor si capacitatea institutiei de a reactiona la semnale de avertizare.