Bursa, explicată clar.
Profil de client cu risc ridicat
Profil de client cu risc ridicat descrie un client sau o relatie de afaceri care necesita masuri suplimentare de verificare si monitorizare din cauza expunerii mai mari la risc de conformitate sau AML. In practica, termenul trebuie analizat impreuna cu know your customer (KYC), customer due diligence (CDD), enhanced due diligence (EDD) si raport tranzactie suspecta, deoarece eficienta controalelor depinde de identificarea corecta a clientului, de calibrarea diligentei si de calitatea alertelor generate. El este folosit pentru segmentarea clientilor, stabilirea intensitatii verificarilor si documentarea cazurilor care necesita escaladare catre functiile de conformitate sau catre autoritati. Relevanta lui este mare deoarece o abordare slaba poate genera amenzi, blocaje operationale, pierderi reputationale si chiar restrictii de business.
Pagini unde apare termenul
START INVESTIȚII
Discută direct cu un broker sau deschide contul tău online.
NEWSLETTER
Fii cu un pas înaintea pieței!